LA02.056_Hoạt động của các công ty chứng khoán tại Việt Nam
Nội dung đề tài: “Hoạt động của các công ty chứng khoán tại Việt Nam”
1. Tính cấp thiết của đề tài
Thị trường chứng khoán (TTCK) hoạt động tuân theo nguyên tắc trung gian.
Đảm đương vai trò trung gian trên TTCK là các công ty chứng khoán
(CTCK). Nhờ có các CTCK, hoạt động mua bán chứng khoán của nhà đầu tư
mới được đảm bảo an toàn, các nhà phát hành tiết kiệm được chi phí trong
việc phát hành chứng khoán cũng như các hoạt động liên quan tới chứng
khoán đã phát hành sau này. Thông qua các CTCK, cơ quan quản lý cũng có
thể theo dõi, quản lý các hoạt động diễn ra trên thị trường.
Vì vậy, sự tồn tại và phát triển của TTCK có sự đóng góp to lớn của các
CTCK – một chủ thể không thể thiếu trên thị trường. Song, sự phát triển
của TTCK lại là tiền đề cho sự phát triển các hoạt động của CTCK, buộc
các CTCK phải phát triển các hoạt động mới và hoàn thiện các hoạt động
hiện có để đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của khách hàng.
Hơn 6 năm qua, kể từ khi TTCK Việt nam chính thức hoạt động, là quãng thời
gian để các CTCK tập dượt, làm quen cho một lĩnh vực hoàn toàn mới mẻ ở
Việt nam, mới đối với cả những người lãnh đạo (cấp quản lý), đối với người
giữ vai trò trung gian trên thị trường (CTCK), đối với người cung cấp hàng hóa
cho thị trường (nhà phát hành) và đối với nhà đầu tư. Do các CTCK ở Việt nam
hoạt động vừa mang tính chất thăm dò vừa mang tính chất thử nghiệm nên đã
gặp không ít trở ngại trong việc triển khai và phát triển các hoạt động, kết quả
hoạt động mang lại chưa cao.
Hơn thế nữa, Việt nam đã trở thành thành viên chính thức của Tổ chức
thương mại thế giới (WTO) và cam kết mở cửa thị trường tài chính trong đó
có TTCK, các CTCK Việt nam đang phải đứng trước áp lực cạnh tranh gay
gắt, sự cạnh tranh này diễn ra không chỉ giữa các CTCK Việt nam mà còn
giữa các CTCK Việt nam và các CTCK nước ngoài. Thực tế đó đòi hỏi các
CTCK phải có kế hoạch, chiến lược phát triển các hoạt động khẳng định vị
thế quan trọng trên thị trường.
Với lý do đó, tác giả đã lựa chọn vấn đề “phát triển hoạt động của công ty
chứng khoán ở Việt nam” làm luận án nghiên cứu.
2. Mục đích nghiên cứu
Hệ thống hoá những vấn đề lý luận cơ bản về phát triển hoạt động của CTCK
Phân tích, đánh giá thực trạng phát triển hoạt động của các CTCK, phân tích
các nguyên nhân làm hạn chế sự phát triển hoạt động của các CTCK ở Việt
nam thời gian qua
Đề xuất các giải pháp thúc đẩy sự phát triển hoạt động của CTCK ở Việt nam
trong thời gian tới.
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
– Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu hoạt động của công ty chứng khoán
– Phạm vi nghiên cứu: Nghiên cứu hoạt động của các công ty chứng khoán
trên TTCK ở Việt nam từ 20/7/2000 đến nay.
4. Phương pháp nghiên cứu
Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu, trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa
duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, tác giả đã sử dụng các phương pháp
nghiên cứu như phương pháp thống kê, so sánh, phân tích và tổng hợp để luận
giải vấn đề nghiên cứu.
5. Kết cấu của luận án
Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, bảng viết
tắt, luận án được kết cấu theo ba chương:
Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về phát triển hoạt động của công ty
chứng khoán
Chương 2: Thực trạng phát triển hoạt động của các công ty chứng khoán ở
Việt nam
Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động của các công ty chứng khoán ở
Việt nam
